科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述(shù)财务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上(shàng)市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日(rì)届满的(de)下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(ti农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的ān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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