在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间(jiān)公(gōng)司的违规(guī)行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六(气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募(mù)基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别、未(wèi)按照合(hé)同约定如(rú)实向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新(xīn)。

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