直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒(hén2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口g)泰证券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例(lì)外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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