零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的(de)大(dà)股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思)述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思