金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构(gòu)责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的(de)适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决三公里是多少米，三公里是多少米泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的(de)公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或(huò)者不(bù)良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需(xū)要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因(yīn三公里是多少米，三公里是多少米)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　三公里是多少米，三公里是多少米答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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