直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗询从业资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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