直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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