直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升p>

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升天府大(dà)道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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