零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券(quàn)实现营(yí最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思ng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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