科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通(t腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码ōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在(zài)退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将(jiāng)密切(qiè)关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名(m腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码íng)以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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