科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

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　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhènn是正极还是负极，L是正极还是负极g)监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据n是正极还是负极，L是正极还是负极和验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营(yín是正极还是负极，L是正极还是负极ng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退(tuì)市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。

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