直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教(什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语jiào)育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查(chá)填报(bào)证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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