昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管(gu_D是什么意思，_3是什么意思ǎn)资源，为行业提供信息(xī)科技(jì)基础支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信(xìn)息基(jī)础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场的(de)不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证券期_D是什么意思，_3是什么意思货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业(yè)务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的(de)参(cān)与主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事(shì)主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调(diào)查和业(yè)务(wù)审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的(de)各(gè)个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托管资(zī)源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络(luò)、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管基(jī)本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服(fú)务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心(xīn)交易系(xì)统通信(xìn)前(qián)端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来(lái)看(kàn)，从安(ān)全保障方(fāng)面(miàn)，对(duì)证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告(gào)要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客(kè)户提供的(de)软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户(hù)需求等方面充分评估(gū)，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确(què)保自(zì)身能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运行(xíng)，并将不(bù)同(tóng)客户(hù)的信息(xī)系统、客户与经营机构(gòu)的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报(bào)告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其(qí)派出机构结合(hé)法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营机构(gòu)实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违反本(běn)规(guī)定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及(jí)其(qí)派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息安(ān)全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘(liú)逖涉(shè)嫌(xián)严重职务(wù)违法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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