零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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