直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

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　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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