在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗p>

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关(guān)联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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