金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合规风(fēng)险意(yì)识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投(tóu)资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国务院压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗缩面膜可以天天用吗证券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数(shù)额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：<压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗strong>前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同会计(jì)师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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