科创板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券(quàn)商过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及(j过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处í)2019年上半年(nián)末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余(yú)额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述(shù)财(cái)务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家公司(sī)也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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