零(líng)容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式股(gǔ)票的(de)审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力进行(xíng齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式)核查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何(h齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式é)一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司(sī)投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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