<22寸是多少厘米/p>

　　为了让(ràng)自己的(de)限售股解禁(jìn)后能获得好的回(huí)报，上市公司董事长雇人拉(lā)抬自家的股票价格，然后高位出货。

　　最近，中国证监会网站披露了(le)一(yī)则行政处罚决定书，引发市(shì)场关注。时为新美星(xīng)董(dǒng)事长(zhǎng)何德(dé)平和其配偶黄秀芳提(tí)供资金，委托蒋维对新(xīn)美(měi)星进行“市(shì)值管理”，维(wéi)持、抬(tái)高公司股价，以便后续自己减(jiǎn)持获利。蒋(jiǎng)维(wéi)跟毛明(míng)土、李(lǐ)传武合(hé)谋(móu)，控制35个证券账户，利用资(zī)金优势、持股优势，连续集中交易新美星(xīng)，影响公司股(gǔ)价(jià)，合(hé)计盈利4783.56万(wàn)元。

　　最终，证监(jiān)会对此操(cāo)纵证券市场行(xíng)为，罚(fá)没(méi)合(hé)计(jì)9567.12万元；还对何德(dé)平信息披露(lù)违法违规，给予警告(gào)，并处以40万元罚款。

　　我们一起(qǐ)来(lái)看看，究(jiū)竟是怎么回事。

　　董事长雇人拉(lā)抬自家股票

　　多人合谋操纵股价

　　根据(jù)证监会行政处罚决定书(shū)披露的(de)信息，新美星董(dǒng)事(shì)长、法(fǎ)定代(dài)表人、实际控制人(rén)何德平(píng)和他(tā)的(de)妻(qī)子黄(huáng)秀芳当(dāng)时向(xiàng)时任独墅湖文(wén)化传播有限公司董(dǒng)事长蒋维，提供保证(zhèng)金约3200万元，这些(xiē)钱部分来自(zì)他们所(suǒ)掌控的上海(hǎi)海(hǎi)得(dé)泽广(guǎng)投资(zī)管理中心（普(pǔ)通合(hé)伙）（简(jiǎn)称海得泽广）减持(chí)“新美星(xīng)”所得。

　　他们提供(gōng)资金的目的是，委托蒋维(wéi)对“新美星”进行(xíng)“市值管(guǎn)理”，维持(chí)、抬高“新美星”股价，以(yǐ)便何德(dé)平所持(chí)“新美星(xīng)”限售(shòu)股于2019年4月26日解禁后(hòu)能够获得好(hǎo)的(de)回报(bào)。

　　蒋(jiǎng)维(wéi)在收到保证金后，即开始利用控制(zhì)的证券账户并联(lián)合其(qí)他市(shì)场(chǎng)资金在二级(jí)市(shì)场买入(rù)并交(jiāo)易“新美星”，且在(zài)后(hòu)续(xù)操(cāo)作中向黄秀芳反馈其操作情况(kuàng)。

　　据了(le)解(jiě)，这场操纵股价，蒋维还找了两个帮手共同合谋。他经人介绍(shào)认识并(bìng)联合毛明土、李传武共同操纵“新美星”；毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传武控制各自筹得的(de)证券账户、资金开始与蒋维(wéi)共同交(jiāo)易“新美星(xīng)”；在(zài)此期(qī)间，主要由蒋维(wéi)与(yǔ)毛明土联系，传递(dì)、沟通各自操盘情况，以(yǐ)利于(yú)两方(fāng)交易决(jué)策，更好地共同抬(tái)高“新美星”股(gǔ)价(jià)。

　　根据(jù)监管披露的信(xìn)息，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，蒋维(wéi)联合毛明(míng)土、李传武控制“俞某华”等35个证(zhèng)券账户（简(jiǎn)称账(zhàng)户组(zǔ)），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，“新美星”股价上涨33.11％，偏离(lí)同期创业板综(zōng)指26.09个(gè)百分(fēn)点(diǎn)，偏离同期(qī)行业指(zhǐ)数(shù)25.95个百分(fēn)点。账户组(zǔ)累计买入(rù)4583.44万(wàn)股，买入成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出成(chéng)交金额6.30亿(yì)元(yuán)。

　　经测算，在此期间，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明(míng)土、李传(chuán)武合谋，利用资(zī)金优势、持股优(yōu)势，连续集中(zhōng)交易“新美星”，影(yǐng)响股(gǔ)票交易价格(gé)，盈利(lì)4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价(jià)、集中出货

　　违法(fǎ)获利(lì)近4800万元

　　我(wǒ)们具体来看看，蒋(jiǎng)维联合毛(máo)明(míng)土、李传武，控制35个证券账户（简称账户组），是(shì)怎么拉高(gāo)“新美星”股价，然后(hòu)出货，违(wéi)法获(huò)利的(de)。

　　总体来看，2018年9月(yuè)26日至2019年(nián)6月26日，账户组连续(xù)集中交(jiāo)易“新美星”，申买量占市场申买量比例超(chāo)20％的(de)交易日有19天，峰(fēng)值(zhí)达到(dào)42.61％；申卖(mài)量(liàng)占市场申卖(mài)量(liàng)比例超20％的(de)交(jiāo)易日有11天(tiān)，峰值达到(dào)37.66％。账(zhàng)户组持股总数占总股(gǔ)本比例自2019年3月5日开始超过5％，持(chí)续至2019年(nián)4月8日，2019年3月29日(rì)持流(liú)通股达到峰值，占(zhàn)流通股本的(de)比例24.74％，持股占(zhàn)总股本(běn)的比例8.13％。账户组具备资(zī)金优势(shì)和持股优势。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月26日开(kāi)始，账(zhàng)户组(zǔ)持续大量买入“新美星”，当日申买排(pái)名第一，竞价买入成交排名第一，至2019年2月28日期(qī)末持股量为(wèi)期初(chū)持股量38.71倍，持股(gǔ)量显著(zhù)增加(jiā)。在此(cǐ)期(qī)间(jiān)，“新美星”股价累(lèi)计上涨12.57％，偏(piān)离同期创业板(bǎn)综指3.33个(gè)百分点(diǎn)，偏离同(tóng)期行(xíng)业指数(shù)（882003.WI，下同(tóng)）5.53个(gè)百分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月(yuè)3日，账户(hù)组集(jí)中拉(lā)抬(tái)“新美星”，期末(mò)持股量较期初增(zēng)加124.23％，持股量(liàng)涨幅较大。

　　其中(zhōng)，账户组有两段典型的拉抬期(qī)间(jiān)：2019年3月1日至3月6日(rì)，以(yǐ)不低于(yú)卖一价或市价(jià)申(shēn)买3,729,100股，占账户(hù)组同期申买量68.11％，对应成交(jiāo)股数（不(bù)含对倒）3,555,817股，占同(tóng)期市场成(chéng)交(jiāo)量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低(dī)于卖(mài)一价(jià)或市价(jià)申(shēn)买(mǎi)2,950,300股(gǔ)，占账户组同期申买量(liàng)41.33％，对应成交股数（不(bù)含(hán)对倒）为(wèi)2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至(zhì)4月3日期(qī)间，“新美星(xīng)”股(gǔ)价累计上涨(zhǎng)36.46％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业板综(zōng)指21.32个百分点，偏(piān)离同期行业指数22.28个百分点(diǎn)。

　　第三阶段，2019年(nián)4月4日至6月26日，账(zhàng)户组集中卖出(chū)“新美星”。在此(cǐ)期间，“新美星”股(gǔ)价(jià)下(xià)跌13.36％，偏离(lí)同期创业板综指1.55个百分点，偏离同期行(xíng)业指数1.03个(gè)百分点。

　　此外(wài)，操纵(zòng)期(qī)间，涉案(àn)账户组还多(duō)次实(shí)施盘(pán)中拉抬和对倒，并反向卖出获利的行为。经测算，扣(kòu)除佣金和相(xiāng)关税费(fèi)，账户组盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称是委托理(lǐ)财、而非(fēi)操纵股价

　　证监会不予采纳，罚没(méi)近(jìn)亿元

　　关于操纵股价，何德(dé)平、黄秀芳及其代(dài)理人提出多点申诉意见，请(qǐng)求不(bù)予处罚(fá)：

　　第一，没有操纵(zòng)动机。

　　第二，在案(àn)证据(jù)不足以证(zhèng)明蒋维(wéi)受何德平或黄秀(xiù)芳委托，联合他人操纵股价，一是“市(shì)值管理(lǐ)”不等同于(yú)“操纵(zòng)证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)”；二是黄秀(xiù)芳(fāng)与蒋维(wéi)系委托理财关系，而非操(cāo)纵股(gǔ)价(jià)；三是蒋维没有将其与毛明土、李传(chuán)武等人(rén)讨论(lùn)交易新(xīn)美星(xīng)的情(qíng)况(kuàng)告(gào)知黄秀芳或何德平，涉(shè)案股(gǔ)东(dōng)名册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋维也没有向(xiàng)黄秀(xiù)芳反馈过股东名册；四(sì)是蒋维没(méi)有与毛(máo)明土、李(lǐ)传武(wǔ)就(jiù)各自账户交易新美星(xīng)的盈(yíng)亏分配进行约定；五是(shì)蒋维账户组利益与何德平、黄(huáng)秀芳利(lì)益并不一(yī)致，何德平、黄秀芳不能控制蒋维(wéi)账(zhàng)户组，蒋(jiǎng)维获(huò)得(dé)黄秀芳资(zī)金后部分用于(yú)偿(cháng)还债务(wù)，部(bù)分用于非法活动(dòng)，属(shǔ)于欺诈或(huò)诈骗。

　　第三，黄秀芳不(bù)应对毛明土账(zhàng)户组、李传武账(zhàng)户组交易行为承担(dān)责任。

　　第四(sì)，部分账户不受蒋维、毛(máo)明土、李传武(wǔ)控制。

　　第五，不(bù)认可黄(huáng)秀(xiù)芳2020年11月25日询(xún)问笔录的合法(fǎ)性(xìng)及真实性。

　　第六，何(hé)德平(píng)对黄秀(xiù)芳向蒋维提供款项不知情、未参与，且何德平与黄秀芳系(xì)独立法律(lǜ)主体(tǐ)，即便夫(fū)妻或一致(zhì)行动人中一方存在不(bù)当行(xíng)为(wèi)，不(bù)应推(tuī)定或认定另一方承担(dān)责任。

　　另外(wài)，蒋维、毛明土、李传武，及他们(men)的代理人也就是(shì)否合谋(móu)、部分账户(hù)的控(kòng)制(zhì)关系、委托理财关(guān)系(xì)等提出了申诉意见。

　　对此，证监会回(huí)应，经复核，对当事(shì)人及其代理人的主(zhǔ)要陈述(shù)意(yì)见不(bù)予采纳。

　　证监会表(biǎo)示，本案为(wèi)多个主体参(cān)与、多个(gè)环节实(shí)施、环环相扣、锁(suǒ)链式(shì)的上下游衔(xián)接、合(hé)作，共(gòng)同完成的操纵行为。在(zài)案证据可(kě)以证明，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)向蒋维提(tí)供资金作为保(bǎo)证金，委托其通过二级市场交易影(yǐng)响新美(měi)星股价，蒋维会(huì)向黄秀芳反馈交(jiāo)易情(qíng)况；何德平(píng)知悉并参(cān)与了本(běn)案行为(wèi)；上(shàng)述行为的实质是操(cāo)纵(zòng)股价(jià)，并(bìng)非合法理财(cái)。在(zài)案证(zhèng)据可以(yǐ)证明，蒋维、毛(máo)明土、李传武(wǔ)有(yǒu)共同影(yǐng)响“新美星(xīng)”股价(jià)的意图和目标，共同商议(yì)、谋(móu)划操盘(pán)、拉抬股价(jià)，并且采取(qǔ)了(le)联合影响股价的行动，属于共同操纵(zòng)行为(wèi)。

　　关于违(wéi)法期(qī)间和责任承担，证(zhèng)监会表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维控(kòng)制(zhì)的账(zhàng)户交易“新美星”客观上为后续(xù)的合谋(móu)操纵起到一定程度(dù)锁仓的(de)作用，并且根(gēn)据(jù)蒋维(wéi)笔(bǐ)录(lù)，毛明土知道蒋维和上市公(gōng)司的合(hé)作，知道蒋(jiǎng)维已经有一(yī)定底仓(cāng)，才愿意买(mǎi)入“新美星”，因此毛明土和李传武的违(wéi)法(fǎ)期间(jiān)与(yǔ)蒋维、黄秀芳(fāng)、何德平一(yī)致。在此(cǐ)基础上，在认(rèn)定(dìng)及处罚时(shí)将合谋各方视为一个整(zhěng)体，不区别对待各(gè)方(fāng)账户(hù)组(zǔ)。

　　证监会认为，何德(dé)平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武上(shàng)述行为违反(fǎn)了2005年《证券(quàn)法》第七十七条第一项规定，构成2005年《证券法》第二百零三(sān)条所述(shù)的操纵证券市场行(xíng)为。

　　根据2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》规定，证(zhèng)监会决定：就(jiù)操纵证券市场行为，对何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武没收违法所得4783.56万元(yuán)，并处(chù)以4783.56万(wàn)元罚款，其中，对(duì)何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款(kuǎn)1195.89万元(yuán)，对毛明(míng)土、李(lǐ)传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信(xìn)息(xī)披露(lù)违法(fǎ)

　　被予以警告并罚款(kuǎn)

　　另外，关于何德(dé)平信息披(pī)露违法的相关(guān)情(qíng)况，行(xíng)政处罚决定书披露，在(zài)新美(měi)星2016年4月(yuè)上(shàng)市(shì)前，海得泽广代何德平、黄秀芳夫(fū)妇持有(yǒu)公司80万股股份，占新(xīn)美星上市时总股(gǔ)本的1％。上市后(hòu)，该(gāi)部分股票继续由海得泽广代(dài)持，海得泽(zé)广自2017年12月19日(rì)开始减(jiǎn)持“新(xīn)美星”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关(guān)于何德(dé)平信息披露违法，何(hé)德平、黄秀芳及其代理人提出：第一，海得(dé)泽(zé)广与何德平、黄秀芳二人不存在代持(chí)，涉案股份系海得泽广为兰某代持，股份(fèn)减持决策由(yóu)海(hǎi)得(dé)泽广(guǎng)和兰(lán)某作出(chū)，海得泽广将减持所得汇入黄秀芳指(zhǐ)定账(zhàng)户的原(yuán)因系(xì)兰某向黄秀芳(fāng)归还借款本息。第二，涉案股(gǔ)份仅(jǐn)为(wèi)1％，不(bù)具(jù)有重(zhòng)大(dà)性(xìng)，不对投资者(zhě)决(jué)策产生(shēng)重大影响，情节轻微。第三，即便(biàn)认定代持成(chéng)立，何(hé)德平对借款、还款等事(shì)项，不(bù)参与、不(bù)知情，没(méi)有主观过错，不应受到(dào)处罚。综上，请求不(bù)予处(chù)罚(fá)。

　　对此，证(zhèng)监会回(huí)应(yīng)，根据(jù)黄秀芳、兰某等(děng)询问(wèn)笔录(lù)、海得泽广交(jiāo)易流水、资金流(liú)水(shuǐ)及(jí)相关银行(xíng)账户(hù)流水(shuǐ)，结(jié)合何德平(píng)、黄秀芳的配偶关系，代(dài)持资金和减持所得系(xì)家庭(tíng)共同(tóng)财产，可以(yǐ)认定海得泽广代何德(dé)平、黄秀芳(fāng)持有新(xīn)美星股票。当事(shì)人所提相关理由不(bù)具有事实和法律依据，不予(yǔ)采纳。

　　证监会表示(shì)，何德平作为(wèi)上市(shì)公司实际控制人，未(wèi)如实告知(zhī)上(shàng)市(shì)公(gōng)司上述持股情况，导致新美星在相关公告(gào)中(zhōng)均未披(pī)露相关情(qíng)况，导(dǎo)致新美星违(wéi)反2005年《证券法》第六十三条规定，何(hé)德平的行(xíng)为构(gòu)成2005年《证券法(fǎ)》第一百九十(shí)三条第三(sān)款规(guī)定的情形。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定，证监(jiān)会决定：就(jiù)信息披露违法(fǎ)行为，对何(hé)德平(píng)给予警告，并处以40万(wàn)元罚款。

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