科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按(àn)规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其(qí)他(tā)相关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公告的(de)证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知书后(hò维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次u)，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日(rì)起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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