金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责华大基因是国企吗任(rèn)人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送(sòng)公安(ān)机(华大基因是国企吗jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储(c华大基因是国企吗hǔ)启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书(shū)的(de)证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或(huò)者个人进行调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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