零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目(mù)流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi)果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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