在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控(kòng)负责人的(de)黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在各自(zì)任职(zhí)期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对(duì)其(qí)采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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