近(jìn)期(qī)交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对(duì)建设(shè)银(yín)行启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，这是(shì)两天内(nèi)第二家被要求自律调查的(de)大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多家金(jī周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人n)融机构接(jiē)连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务融资工(gōng)具承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头部房地(dì)产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房地(dì)产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国民(mín)生(shēng)银(yín)行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机(jī)构存在(zài)债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做市业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的(de)现券(quàn)交易，代(dài)持(chí)利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不(bù)严(yán)或流(liú)于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市(shì)等方(fāng)式参(cān)与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易(yì)商协(xié)会(huì)在(zài)日常监测工周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严(yán)重偏离市场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩(zhì)序(xù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会(huì)网站披露(lù)，近期(qī)在查处(chù)四平市城市(shì)发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光(guāng)大(dà)证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名(míng)直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的(de)原因包括(kuò)低价包销多期(qī)债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文件(jiàn)约定开展余(yú)额(é)包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了(le)公平(píng周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人)公正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市(shì)场参与机构(gòu)在从事相关(guān)业务(wù)过程(chéng)中，务必(bì)牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发(fā)现的(de)重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确(què)保(bǎo)合(hé)规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期(qī)交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融(róng)政策监(jiān)管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严(yán)要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍”的(de)清(qīng)晰(xī)信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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