科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到(dào)证监会下(xià)发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外(wài)担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上(shàng)市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(t柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹óu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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