在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在(zài)各自(zì)任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个(gè)别投资者(zhě)的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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