直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利(lì)奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的(de)账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于(yú)排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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