金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安机关的(de)沟通协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责(z城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字é)任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字式(shì)追责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服(fú)务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并(bìng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)制度具(jù)有“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并(bìng)解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的(de)执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发现有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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