昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起(qǐ)草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供主机交易(yì)托管资(zī)源，为行(xíng)业(yè)提供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步(bù)规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安(ān)全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源的安全(quán)管蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的角度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的(de)各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业(yè)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源的信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期(qī)货交易所要求(qiú)。明(míng)确了(le)证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，统一专区(qū)交易(yì)时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要(yào)求、服(fú)务(wù)退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服(fú)务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所需建(jiàn)立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交(jiāo)易(yì)系(xì)统通信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证券期货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货经营机(jī)构部(bù)署(shǔ)客户(hù)设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安全(quán)运行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同客户的(de)信(xìn)息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信息(xī)系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的(de)监管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的机(jī)构实(shí)施现场检查(chá)和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可(kě)以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出(chū)具警示(shì)函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出机(jī)构可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安(ān)全管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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