零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)张学良多高，少帅张学良多高，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在张学良多高，少帅张学良多高郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(张学良多高，少帅张学良多高jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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