金融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁从业(yè)水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调解三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格(gé)投(tóu)资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式以一并(bìng)解决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气(qì)正的企业(yè)文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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