零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(hu钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思ì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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