直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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