直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

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　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事(sh叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉ì)证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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