在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(x美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗ià)桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成关(g美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗uān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司(sī)的违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对(duì)个别(bié)投(tóu)资者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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