科创板首批(pī)退市公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗公司触(chù)及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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