直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分(下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖fēn)发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管理(下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖lǐ)，完善内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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