直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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