在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋四(sì)项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向(xiàng)投资者进行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式对个(gè)别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形。依据(jù)《私募(mù)管理(lǐ)办法》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经(jīng)济周(zhōu)期中的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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