昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资(zī)者合法权益(yì)，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货交易(yì)所向市(shì)场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息(xī)基础设施(shī)运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待(dài)提(tí)升等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是全面(mià爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解n)覆盖(gài)各类主体。结(jié)合(hé)业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托管相(xiāng)关(guān)主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完善的(de)监爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调查(chá)和(hé)业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的各个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程中的(de)可(kě)操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信(xìn)息系统可以连接(jiē)证券期货交易(yì)所交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期(qī)货业信(xìn)息系统托管基(jī)本(běn)要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提(tí)供有关服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及(jí)应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通(tōng)信前(qián)端的通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方(fāng)面确(què)保证券期货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客(kè)户(hù)设(shè)施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营机(jī)构对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构部署客户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并将(jiāng)不(bù)同(tóng)客户(hù)的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确(què)证券(quàn)期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定，对有关机构(gòu)和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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