科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的an>的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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