直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比)机构及其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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