科创板(bǎn)首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大(dà)违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么终(zhōng)止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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