直(zhí)播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　小黄人名字分别叫什么利用自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的小黄人名字分别叫什么管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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