科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wè左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全n)题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通(t左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全ōng)代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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