零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及(jí)持(chí)续督导期其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据(jù)，这(zhè其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音)意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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