零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　唐山大地震和汶川大地震哪个严重 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监唐山大地震和汶川大地震哪个严重会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流(l唐山大地震和汶川大地震哪个严重iú)动(dòng)资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及(jí)减持公司(sī)股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 唐山大地震和汶川大地震哪个严重