科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市(shì)事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是(shì)，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上海金融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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