韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔近期交易商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要(yào)求自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交易商协(xié)会(huì)已对多(duō)家金融机构(gòu)启动自律调(diào)查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自律处(chù)分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融(róng)企业债务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资(zī)需求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对(duì)中国(guó)进出口(kǒu)银行金(jīn)融债(zhài)券(quàn)发(fā)行(xíng)涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中国(guó)民生银行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务(wù)违(wéi)规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债(zhài)券代(dài)持交(jiāo)易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业(y韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔è)务方式，每日滚动开展买卖(mài)方(fāng)向相反、清算速(sù)度(dù)不(bù)同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银(yín)行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合(hé)理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或(huò)做(zuò)市等方式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在(zài)日(rì)常(cháng)监(jiān)测工作中发现，工(gōng)商(shāng)银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人(rén)大(dà)额(é)财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协(xié)会进(jìn)行自律调查。一同被开(kāi)展自律调(diào)查的(de)还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自(zì)律调查(chá)和自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处(chù)分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定(dìng)期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人被认(rèn)定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来(lái)看(kàn)，被通报的(de)原因包括低价包销多期债务(wù)融资工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照(zhào)发行(xíng)文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平(píng)公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发(fā)行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从(cóng)事(shì)相(xiāng)关(guān)业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促(cù)进价(jià)格发(fā)现的重要作用，应(yīng)切实提升做市(shì)交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金(jīn)融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔(duì)《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间(jiān)交易商(shāng)协会(huì)将继(jì)续(xù)贯彻落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号，引导市(shì)场各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责(zé)，维(wéi)护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于(yú)商(shāng)业银行(xíng)特别是国有大(dà)行来说，也需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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